Kraken被SEC指控运营未注册平台，不当混合客户资金

加密货币交易所Kraken表示，在美国证券监管机构周一对该公司提起“不正确”和“灾难性”的诉讼后，其业务没有受到影响。Kraken认为，美国证券交易委员会“要求遵守一个不存在的制度”。

在其他公司在法庭上进行的一系列类似诉讼中，美国加密货币交易所Kraken是美国证券交易委员会(SEC) 的最新目标。

• Kraken已加入Coinbase和Binance的行列，成为SEC指控的目标，指控这些公司在没有在美国正确注册为证券公司的情况下开展业务

• SEC重点列出了一长串它认为是 Kraken 交易的证券的代币，每一种代币现在都在SEC的执法行动中多次露面。

SEC周一在一项新的诉讼中指控，加密货币交易所Kraken在作为未注册的经纪人、清算机构和交易商运营的同时，将客户和企业资金混合在一起。

联邦监管机构声称，这家总部位于旧金山的公司违反了联邦证券法，再次对其他加密交易平台提起诉讼。监管机构援引Kraken的独立审计师的话称，周一诉讼的独特之处在于，Kraken将高达330亿美元的客户加密货币与自己的企业资产混合在一起，造成了“重大风险”。

诉讼称，“同样，Kraken有时持有价值超过50亿美元的客户现金，而且它还将一些客户的现金与自己的现金混在一起。”“事实上，Kraken有时直接从持有客户现金的银行账户中支付运营费用。”

SEC声称，Kraken同时经营一家未注册的经纪商、清算所和交易所，这与SEC今年早些时候起诉的两家交易所“币安和Coinbase”的指控相呼应。

这些诉讼仍在继续。SEC此前就针对Bittrex现已关闭的美国分支机构的类似指控达成了和解。

与之前的诉讼一样，联邦监管机构列出了一些被认为是未注册证券的代币，包括Algorand代币(ALGO)、Polygon的MATIC和NEAR。根据诉讼，Kraken在向投资大众推广这些代币方面发挥了直接作用。

SEC提交的文件要求永久禁止Kraken作为未注册的交易所运营。该机构表示，还将对 Kraken 处以罚款，并要求其归还非法所得。

Kraken在一份声明中表示:“我们不同意SEC对Kraken的指控，坚持我们不上市证券的观点，并计划大力捍卫我们的立场。”“SEC一再挑战加密交易所在没有单一法律支持其立场的情况下进行注册，也没有明确的注册途径。尽管立法者反对，SEC扔继续对这些加密货币交易所采取法律行动。多年来，我们一直主张有效的美国市场监管，以解决加密货币给所有人带来的独特风险和利益。“我们认为，国会的行动是解决美国监管缺乏明确性的最合适途径。看到SEC继续走执法监管的道路，我们感到失望，这损害了美国消费者的利益，阻碍了创新，损害了美国的全球竞争力。”

该交易所还发表了一篇博客文章，概述了自己的立场。

今年早些时候，监管机构解决了与Kraken质押服务有关的指控。

Kraken官方博文：继续为其使命和加密创新而战

今天，美国证券交易委员会提交了一份投诉，指控Kraken是一家未注册的证券交易所、经纪人和清算所。我们不同意，并打算在法庭上积极捍卫我们的立场。今天的新闻对我们提供的产品没有影响，我们将继续不间断地为客户提供服务。我们仍然完全致力于我们的美国和全球客户和合作伙伴。

对Kraken的投诉称，没有欺诈，没有市场操纵，没有因黑客攻击或安全受损而造成的客户损失，也没有违反受托责任。它包括大量的美元，但没有指控这些美元中的任何一个是失踪或滥用-没有庞氏骗局，没有未能保持足够的储备，也没有未能保持客户资金的身份1：1。事实上，这些都不是真的。

相反，该投诉提出了一个技术性论点：Kraken的业务需要特殊的证券许可证才能运营，因为我们支持的数字资产实际上是“投资合同”。这在法律上是不正确的，在事实上是错误的，在政策上是灾难性的。

我们不同意证券交易委员会的意见，法律站在我们这边

美国证券交易委员会已经尝试过这一理论，但法院完全驳回了这一理论。SEC在该案中辩称，在交易平台上买卖的数字资产实际上是证券交易。纽约南区的联邦法院不同意这一观点，裁定证券交易委员会完全未能满足相关的法律的测试。法院认为，证券交易委员会前所未有的法律的理论与此类交易的“经济现实”相悖。SEC对Kraken的诉讼也将失败，原因也是一样的。

SEC称，Kraken将自己的资金与客户的资金“混合”在一起。这是对其他加密交易平台的类似指控。SEC不能也不会声称任何客户资金丢失或发生任何损失。它也没有声称会发生任何损失。诉状本身承认，这种所谓的"混合"只不过是海怪已经赚取的支出费用。

美国证券交易委员会（SEC）的著名观点是，像Kraken这样的数字资产交易平台可以简单地“进来并在该机构注册”。正如大多数证券法专家所知，没有一部法律支持这一立场。美国证券交易委员会没有颁布任何规则来描述数字资产中的订单应该如何匹配，没有关于如何清算交易的指导，也没有明确说明如何经纪数字资产交易的标准。这种说法是空洞的;没有交易所、经纪人交易商或投资合同清算机构这样的东西。证交会要求遵守一个根本不存在的制度。

国会正在推进两党立法

与此同时，来自两党的立法者团体都对他们所谓的SEC“通过执法进行监管”的做法提出了质疑。他们问，为什么该机构对加密公司的行动似乎不那么关注“合规和客户保护”，而是“为了最大限度地宣传和政治影响而计算”。其他人则认为，SEC的策略“并没有保护公众”。事实上，这起诉讼对保护公众毫无帮助。就像以前的投诉一样，它的指控事实上是不正确的，违反法律，并且是在美国制定政策的错误方式。

国会正在众议院和参议院推进两党法案，为集中交易平台建立明确的注册和监督框架。由当选议员采取国会行动，而不是机构执法，是为美国集中式加密交易平台制定新法律的正确途径。随着我们的全球业务和多样化的产品供应不断扩大，Kraken仍然坚定地致力于美国，我们将继续捍卫我们的美国现货市场业务，我们的客户和我们的创新者社区。

虽然一些批评者可能会认为数字资产交易平台根本不想受到监管，但这不是我们的立场。事实上，Kraken已经运营了十多年，并在世界各地拥有注册，许可，授权和批准，包括美国，英国，欧盟和加拿大等发达和新兴市场。我们一贯主张为数字资产制定切实有效的规则。我们在今年5月向国会作证时强调，Kraken致力于在美国采取强有力、协调一致的消费者保护和反洗钱措施。

自2011年成立以来，我们一直在不懈努力，以确保美国消费者能够安全地访问不断发展的数字资产技术，这些技术旨在创建一个更公平，更包容的金融体系。全面的国会行动是正确的前进道路，可以避免美国在加密和Web3在世界各地发展的过程中陷入诉讼。

我们仍然致力于我们的客户和我们的社区

Kraken于2011年在美国成立。从那时起，我们稳步发展成为一家多元化的全球数字资产业务，为全球1000多万客户提供服务。

凭借行业领先的客户支持、直观的客户体验、快速可靠的性能以及严格的信息安全标准，我们一直是买卖数字资产的最佳场所之一。我们还跻身世界上最佳工作场所之列：我们最近被《新闻周刊》评为“最受喜爱的工作场所”，因为我们对未来的积极愿景、价值观的一致性和协作环境。

我们的使命是加速加密货币的采用，使每个人都能实现财务自由和包容。今天的新闻不会分散我们对这次使命的注意力。这对我们提供的产品没有影响，我们将继续不间断地为客户提供服务。我们仍然致力于做我们认为对我们的客户和使用加密货币的创新者社区正确的事情。