系统梳理Ripple与美SEC案件时间表：一场昂贵而漫长的对决

Ripple 与美国证券交易委员会的斗争还远未结束。

这家加密交易所和美国证券交易委员会正准备于明年第二季度在法庭上一决高下。

此前，Ripple首席执行官 Brad Garlinghouse表示，该公司迄今为止已支付了超过 2 亿美元的法律费用。

当美国地区法官 Analisa Torres 在 7 月做出部分支持 Ripple 的裁决时，一些加密专家称赞这是 Ripple 的一次“明确”的胜利。

XRP 是 Ripple 用来促进其网络交易的代币，在判决后价格飙升。

尽管如此，在 SEC 主席 Gary Gensler 的带领下，SEC 并没有让 Ripple 逃脱责任。自去年加密货币交易所 FTX 崩溃以来，SEC 对行业发起了一系列执法行动，包括针对加密货币交易所币安和 Coinbase 提起诉讼。

本周，法官驳回了 SEC 对 Ripple 判决的部分内容提出上诉的动议。尽管这对监管机构来说是一个挫折，但该案仍有望在 2024 年进行审判，其他部分尚未做出裁决。

我们整理了SEC 和 Ripple 案件时间表，以帮助了解正在发生的事情：案件如何发展到这一步以及接下来可能会发生什么。

2004年

• Ripple 的起源可以追溯到 2004 年，当时加拿大程序员 Ryan Fugger 发布了 RipplePay，这是一种点对点支付程序，比区块链技术早了几年。它依赖于某种形式的数字欠条或信用，而不是加密货币。

2011年

• 5月：事情真正开始是在 2011 年，当时密码学家 David Schwartz、Mt. Gox 创始人 Jed McCaleb 和视频游戏设计师兼首席策略师 Arthur Britto 对比特币产生了兴趣。他们共同寻求开发一个更高效的系统，无需工作量证明挖矿。
• 2011 年，McCaleb在 Bitcointalk 论坛上发表了一篇文章，批评了比特币挖矿的能源消耗。

2012年

• 6 月：Schwartz、McCaleb 和 Britto 购买了 Fugger 的 RipplePay 名称和品牌的权利。他们将实体重新命名为 Ripple Labs。该团队推出了XRP 账本。
• 8 月：天使投资人 Chris Larsen 加入 Ripple，并最终成为 Ripple 的首席运营官。
• Ripple Labs 开发了 Ripple 的区块链基础设施，从而产生了支付网络 RippleNet。

2013年

• 4 月：Ripple 从多个投资者那里获得了350 万美元的资金，但当时并未透露总额。
• 7 月：McCaleb离开Ripple 开始一个新项目。

2014年

• 2 月 18 日：《麻省理工科技评论》将 Ripple Labs 列入 50 家最聪明公司名单，Ripple 排名第 50 位。
• 6 月：McCaleb 创立了 Ripple 竞争对手Stellar。由于早期作为创始人和开发人员，他之前获得了 90 亿 XRP，当时价值约 1.26 亿美元。2021 年，据透露，随着 XRP 价格上涨，McCaleb以超过 20 亿美元的价格出售了自己持有的股份。
• 9 月：Ripple 宣布与CBW Bank 和 Cross River Bank银行建立合作伙伴关系。该公司表示，他们是第一家采用 Ripple 开源分布式交易基础设施的美国银行。

2015年

• 4 月：Ripple聘请前雅虎首席运营官 Brad Garlinghouse 担任支付网络的职位。Garlinghouse 开始推销 XRP 代币，供银行和机构用作过渡货币和 SWIFT 替代品。
• 5 月：据监管机构称，FinCEN 对 Ripple Labs 处以 70 万美元罚款，这是美国“首次针对虚拟货币交易商的民事执法行动”。该机构指控 Ripple“故意违反”多项法规，包括未经注册销售数字货币以及未能实施反洗钱做法。Ripple 需立即缴纳 45 万美元来支付部分罚款，并必须在 30 天内补足剩余部分。
• 10月：Ripple Labs 将自己更名为 Ripple。
• 根据跟踪美国游说活动的组织OpenSecrets 的数据，2015 年 Ripple 在美国游说活动上总共花费了 15 万美元。

2016年

• 6月：Ripple获得美国纽约州金融服务部颁发的虚拟货币牌照。它以 XRP II LLC 的公司名称申请。
• 9 月：Ripple从渣打银行、芝商所等支持者那里筹集了5500 万美元的 B 轮资金。

2017年

• 9 月：区块链初创公司 R3因合同纠纷起诉 Ripple Labs，该纠纷允许其在 2019 年之前以大幅折扣购买 XRP。Ripple 的首席执行官试图终止合同，这促使 R3 起诉 Ripple。此后， R3为多个央行数字货币项目提供了解决方案。
• 12 月：XRP 价格从 1 月 1 日的 0.0063 美元突破 1 美元，涨幅达 15,873%。
• 据OpenSecrets称，Ripple 2017 年在游说上花费了 5 万美元。

2018年

• 1 月：Ripple 表示已向 100 多家金融机构提供 xCurrent 产品。XRP 一度取代以太坊，成为继比特币之后按市值排名第二的加密货币。
• 9 月：Ripple 和 R3 以闭门和解结束了争端。尽管 2020 年泄露的文件显示和解金额超过 2.4 亿美元，但他们仍对结果保密。
• 据OpenSecrets称，Ripple 2018 年在游说上花费了 45 万美元。

2019年

• 6 月 17 日：Ripple 宣布与最大的国际汇款公司之一MoneyGram建立合作伙伴关系，MoneyGram 将使用 Ripple 的 xRapid 产品。合作关系于 2021 年结束。
• 12 月 16 日：XRP从 2018 年 1 月的历史高点 3.32 美元跌至0.183 美元。由于大部分加密货币市场遭受熊市之苦，它暴跌。
• 据OpenSecrets称，Ripple 2019 年在游说上花费了 22 万美元。

2020年

• 9 月 24 日：XRP Ledger（或 XRPL）基金会作为独立的非营利实体成立，以推动 XRP 的采用。该基金会筹集了 650 万美元来创建 XRP 社区基金并加强基础设施。
• 12月21 日：SEC起诉 Ripple Labs 以及 Garlinghouse 和 Larsen。该机构声称 Ripple 进行了未经注册的证券发行。Garlinghouse否认了美国证券交易委员会的指控，并承诺该公司进行法律诉讼。消息传出后，XRP 从 0.58 美元跌至 0.21 美元。
• 12 月 22 日：法官 Analisa Torres 被指派负责Ripple 案。
• 12 月 28 日：加密货币交易所 Coinbase将 XRP 代币摘牌，Coinbase 首席法务官 Paul Grewal 称最近的诉讼是主要原因。
• 据OpenSecrets称，Ripple 在 2020 年全年花费了 33 万美元用于游说。

2021年

• 3 月 3 日：Garlinghouse 和 Larsen对 SEC 的做法提出质疑，理由是该机构没有就 Ripple 的 XRP 代币归类为证券向他们发出公平的通知。他们在给法院的信中表示，SEC 未能为加密货币公司提供明确的指导——这一说法将在未来几年内得到众多加密货币高管以某种形式的回应。
• 3 月 8 日：SEC 要求与法官 Sarah Netburn 举行听证会，以解决 Ripple 高管的公平通知主张和其他问题。
• 3 月 22 日：Netburn 法官裁定XRP 具有价值和实用性，这将其与比特币等加密货币区分开来。这项裁决意义重大，因为它强调了加密货币之间的法律差异，并为未来的分类和执法行动铺平了道路。
• 4 月 13 日：SEC 专员 Hester Peirce 提出了安全港提案 2.0，该提案将“在某些条件下”给予加密货币公司三年的宽限期，在此期间它们将“免受联邦证券法的注册条款的约束”，以便促进功能性或去中心化网络的参与和发展。”她还表示，任命 Gensler 为 SEC 新任主席标志着“委员会重新考虑如何修改我们的规则，以负责任的方式适应这项新技术的最佳时机。”
• 6 月 14 日：法院将 SEC 的截止日期延长至 8 月 31 日。法院此前曾要求该机构披露其有关加密货币交易、利益冲突和证券分类的内部政策。
• 8 月 27 日：Ripple 的律师提出一项动议，要求 SEC 披露其有关机构员工之间加密货币交易的政策。该申请于 9 月被法院驳回。
• 10 月 15 日：专家发现截止日期被设定为收集加密货币和传统金融领域不同人士的意见。发现阶段旨在充实对该案的看法。
• 据OpenSecrets称，Ripple 2021 年在游说上花费了 112 万美元。

2022年

• 9 月 17 日：法院批准了美国加密货币倡导组织数字商会提交法庭之友陈述的请求。Amicus curiae 意为“法庭之友”，指非案件当事人的个人或组织。法庭之友陈述是向法院提交的书面材料，某人可以在其中就特定案件提出法律论据和建议。在简报中，数字商会对SEC关于 XRP 是一种未注册证券的说法没有采取任何立场，但强调了该组织所说的数字资产法律缺乏监管明确性。
• 10 月 31 日：Coinbase代表 Ripple Labs 向联邦法院提交法庭之友陈述请愿书。在简报中，Coinbase 提出了 SEC 在对 Ripple 采取强制措施之前是否给予了公平通知的问题。几个月后，即 2023 年，Coinbase 将面临SEC 的执法行动。
• 12 月 2 日：在 11 月 30 日截止日期之后，SEC 和 Ripple Labs向公众发布了支持声明。这些文件对各方的论点和法律主张提供了新的见解。双方都敦促任命的法官托雷斯做出对他们有利的裁决，而不将案件送交审判。
• 12 月 22 日：SEC请求法院阻止发布“Hinman 文件”，Ripple Labs 认为这些文件由于其敏感性而与本案相关。这些文件包含前 SEC 主任 William Hinman 2018 年的演讲草稿，他在演讲中表示以太坊的以太币不是证券。
• 据OpenSecrets称，2022 年 Ripple 在游说上花费了 108 万美元。

2023年

• 5 月 8 日：首席执行官 Garlinghouse 表示 Ripple 已花费 2 亿美元为 SEC 案件辩护。
• 6 月 6 日：SEC起诉Coinbase 非法运营交易所并为未注册证券交易提供便利。
• 6月12日：欣曼文件被公开。虽然这些文件披露了欣曼之前的言论，但其影响在发布时相当平淡。
• 据OpenSecrets称，2023 年上半年 Ripple 花费了 48 万美元进行游说。
• 7 月 13 日：SEC 诉 Ripple Labs 案做出了分歧裁决。Torres 裁定 Ripple 向交易所公开出售 XRP 并未违法，而向机构提供 XRP 则被视为非法。决定此案将由陪审团审判。Coinbase 和其他交易所在判决后重新上线了XRP。
• 7 月 21 日：在 Terraform Labs 案件的一名法官对Torres的判决提出质疑后，SEC 暗示可能会上诉。
• 7 月 24 日：Ripple 的英国和欧洲老板 Sendi Young 告诉DL News，对 SEC 的部分胜利为进一步的国际扩张奠定了基础。
• 8 月 7 日：一位前 SEC 诉讼律师向DL News表示，仅仅因为 Terra 法官拒绝了Torres的裁决，Ripple 的游戏就结束了。BakerHostetler 律师事务所合伙人、SEC 前诉讼律师 Teresa Goody Guillén 表示：“就像本法院明确拒绝 XRP 裁决的做法一样，另一个法院也可以同样轻松地明确拒绝这一决定。”
• 8 月 9 日：在Torres法官设定 2024 年第二季度陪审团审判的暂定时间表的同一天，SEC 宣布寻求对她 7 月份的部分决定提出上诉。
• 8 月 17 日：DL News透露，Ripple是 2023 年在美国游说上花费最多资金的加密货币公司之一。该名单包括 Binance、Coinbase 和 Crypto.com。
• 8 月 28 日：Ripple 在 X（前身为 Twitter）上宣布将于 9 月在纽约举办“社区庆典”。“正如所承诺的那样——是时候举行一场真正的胜利派对了，”加林豪斯在推特上写道。
• 9 月 6 日：DL News发表了一篇报道，称 Ripple 向游说者付费，试图影响法律，使商品和期货交易委员会成为美国事实上的加密货币监管机构。加密界的许多人认为 CFTC 是一个比 SEC 更友好、态度更温和的监管机构。FTX 前首席执行官 SBF 在其交易所倒闭之前游说 CFTC 监管加密货币。
• 10 月 3 日：Torres驳回了 SEC允许上诉的动议。