吃饭砸锅？美 SEC「应声虫」 Prometheum 背后的重重疑点

6 月 14 日，美国众议院金融服务委员会召开主题为「数字资产的未来：为数字资产生态系统提供清晰度」的听证会。该听证会的证明名单原本只有 Circle 联创兼 CEO Jeremy Allaire、Steptoe & Johnson 律师事务所合伙人 Coy Garrison、Ava Labs 创始人兼 CEO Emin Gün Sirer 与 NFA News 总裁兼 CEO Thomas Sexton III。然而随后数字资产证券全服务市场 Prometheum 创始人兼联合 CEO Ben Kaplan 也被列为额外证人参与听证会。

而后续在听证会上，Prometheum 近乎「舔狗」般地迎合美 SEC 的言辞也让 Crypto 从业者尤为不适，这也导致 Prometheum 成为英文世界热议的焦点，甚至被质疑「吃 Crypto 饭，砸 Crypto 锅」的反面典型。

那这家公司究竟是什么来头？为什么会被批准参加听证会？这背后有着哪些不为人所知的秘史？今天，本文来扒一扒与 Prometheum 有关的黑料。

Prometheum 在 2017 年开始填写美国证券交易委员会（SEC）的 Regulation A+ 文件，寻求通过出售其 Ember 代币的认股权证来筹集 5000 万美元。在 2017 年 SEC 宣布所有 ICO 本质上都是证券后，通过 Regulation A+ 文件发行的 ICO 代币才是合法的。那么，他们是如何得到美 SEC 和美国金融管理局（FINRA）的批准的呢？

不妨先看看 Prometheum 的团队构成。

Prometheum 首席监管官 Rosemarie Fanelli 曾任职于纽约证券交易所，并在 FINRA 工作近 14 年。在 FINRA 期间，她曾是 FINRA 成员监管部门的高级顾问、数字政策小组成员与清算公司咨询委员会成员等。

首席商务官 John Tornatore 曾在 2010 年 9 月至 2020 年 12 月任职于芝加哥期权交易所全球市场公司（Cboe Global Markets），担任 Cboe 全球商务总监与加密货币全球总监。

还有曾于 1997 年至 2000 年间任职于美 SEC 的首席合规官 Joseph Zangri，当时他在 SEC 担任高级执法律师，负责调查与起诉违反证券法的人。

现在情况是这样的。自 2017 年以来，Prometheum 填写了 Regulation A+ 文件来发行代币。但自那以来，Prometheum 没有推出过任何产品。而今天，拥有着一群美 SEC 与 FINRA 前工作人员的 Prometheum 却突然出现在众议院金融服务委员会召开的关于数字资产的听证会上，鹦鹉学舌地谈论支持有利于 SEC 的政治谈话要点。

它们现在公开的「合法」代币发行路线图是这样的：

• 2017 年 11 月，Reg A 公开填表 / 意向书页面正式启用；
• 2017 年 12 月，Reg D 机构发行；
• 2018 年 6 月，与 Manorhaven Capital 达成战略合作伙伴关系；
• 2018 年 12 月，更新白皮书与合作伙伴关系公告；
• 2019 年 第一季度，Ember 代币 Reg A 发行上线；

但路线图谁都可以修改，因为 Prometheum 已经删除了 2019 年之前的社交媒体。2019 年它们开始使用 .com 域名，但互联网没有丢失记忆，它们之前使用的 .info 网站还保存在互联网档案馆的时光机（Wayback Machine）上。在 .info 网站上，Prometheum 的路线图在还多了一个时间点，那就是在 2019 年第一或第二季度启动创世区块。

如果在谷歌上逐年搜索，我们会发现 2017 年和 2018 年有很多关于它们的声音，但之后有一段时间没有动静。直到 2021 年 1 月 14 日，Prometheum 发布公告称受 FINRA 与 SEC 监管，并完成一轮超过 1500 万美元的融资。

Prometheum 的「合规注册」通过一份允许经纪人 - 交易商持有托管数字资产的委员会声明实现的，当时美 SEC 主席是 Jay Clayton，而不是 Gary Gensler。

但即使到目前为止，Prometheum 也承认自己无法从事清结算交易。因此，即使它在 SEC 完成注册，也无法运作。

正如彭博社在 5 月 23 日关于 Prometheum 的文章中所指出的，「然而，该公司能够提供的产品仍然有限。该公司尚未获得根据该经纪自营商许可证进行清算和结算的批准，这意味着它无法有效地将其与单独的替代交易系统许可证配对，以允许客户交易数字资产」。

同时，Prometheum 发言人也承认这一事实，「Prometheum Ember 预计将在不久的将来获得更多清算和结算交易的批准。它还拥有一个拥有替代交易系统许可证的实体。最终目标是 Prometheum 的子公司将能够为客户提供加密货币交易。 」

在 2021 年初发布 1500 万美元融资之后，Prometheum 又沉寂了两年。直到 2021 年底至 2022 年初，Prometheum 突然雇用美 SEC 与 FINRA 前工作人员，但仍然没有明确的产品。

直到 2023 年 5 月，CoinDesk 发文称，「由美 SEC 创建的行业资助的监督机构金融管理局（FINRA）宣布批准 Prometheum Ember Capital LLC. 成为其第一个具有数字资产证券托管权的经纪商」，「该公司是专门为遵守美国证监会的规定而建立的，前提是几乎所有代币都是美国法律规定的证券。其母公司 Prometheum Inc. 的创始人和联合首席执行官、证券律师 Aaron Kaplan 表示，该公司将证明，（加密）行业关于缺乏美国合规途径的抱怨是错误的」。但 Prometheum 仍然没有运作。

现在让我们把这一切与事实联系起来：

• 万向区块链参与 Prometheum 融资；
• 在没有产品的情况下完成 4800 万美元融资；
• 雇佣美 SEC 和 FINRA 前员工；
• 向磊拓金融证券（Network 1 Financial Securities）支付 150 万美元；

Network 1 Financial 是什么机构？这是一个有中国关联公司的黑心经纪商，针对它们的监管或民事诉讼的合规记录超过 20 起。

2017 年搞区块链骗局的长岛冰茶（Long Island Iced Tea Corp.）的幕后推手就是 Network 1 Financial，Long Island Iced Tea Corp. 后来改名为 Long Blockchain Corp.。2021 年 7 月，SEC 宣布对三位主要的 Long Blockchain 投资者进行内幕交易指控。它们购买了大量股票，然后在股票上涨高达 388% 后将其出售。同时，在股价上涨之前，他们已经提前通知了名称变更。

同时，Network 1 Financial 也是另一个被美 SEC 指控为欺诈的搞区块链骗局的 Lonfin Corp. 的幕后推手。SEC 称，Longfin 及其首席执行官 Venkata S. Meenavalli 通过在 SEC 文件中虚假陈述该公司主要在美国进行管理和运营，而实际上该公司的运营、资产和管理仍在海外，从而获得了 Regulation A+ 发行的资格。此后，Longfin 和 Meenavalli 参与了一项欺诈计划，将超过 40 万股 Longfin 股票分发给内部人员和附属机构以满足特定的纳斯达克上市标准，但没有获得任何这些股票的付款，并且与 Longfin 顾问 Andy Altahawi 一起向纳斯达克进行了虚假陈述合格股东的数量和在发售中出售的股份。

2022 年又是如此，Prometheum 大部分时间都不发声，直到 10 月它们发布公告称推出 Prometheum ATS（ProATS）。Prometheum 声称，ProATS 是一个在 SEC 注册的数字资产证券市场，支持 Flow、Filecoin、The Graph、Compound 与 Celo。当然，由于这些都不是证券，它们也不可能拥有。

所以，Prometheum 声称这个 ATS 已经存在一年多，并且与「Anchorage Digital Bank」集成，「被设计为数字资产证券交易、清算、结算和托管的完整解决方案」。但没有人听说过它，而且据说它现在正在通过 ATS 清算普通的加密货币资产？

我们再看看这份公告的发布时间，即 Prometheum 在 2022 年声称要提供这些代币的证券。

前文引用的彭博社在 2023 年 5 月 23 日发表的文章中已经表明，Prometheum 迄今没有产品，无法清洁算。其创始人兼联合 CEO Aaron Kaplan 也表示 「希望能够支持其他的许多资产」。

那么，如果 Prometheum 在 2022 年推出 ATS，为何在 2023 年又表达将要推出的意图，以及它们现在被束缚而无法推出的情况？

为什么它们突然以国会证人的身份出现？

为什么它们在 2022 年列出的 Filecoin、Flow 等代币，有许多是美 SEC 今年在针对 Coinbase 和 Binance 的起诉中首次列出的代币？

答案可能有三：

• 它们达成了友好的监管协议，以换取以美 SEC 希望的方式参与加密行业（就像 Gary 对 SBF 的工作一样）；
• 它们正在利用其与 SEC 和 FINRA 的关系来推动一项议程，使某些资产被认定为证券，这样它们就会成为唯一获准进入市场的参与者。
• 它们是骗子，从可疑的渠道筹集大量资金，并且多年来一直在扭曲最坏的情况和进展，以继续乘机欺诈。

我不知道是哪一个，但这里面肯定有问题。

虽然 Coinbase、Kraken 和其他值得信赖的公司都在尽最大努力向公众展示诚信，但很难相信这样一个可疑的机构会得到绿灯。

明眼人随意一瞥都可以看出，这不是我们应该给它开绿灯的人，特别是把它作为该领域的第一个。

它们究竟是植物人、傀儡还是机会主义者，这一点尚不清楚，但事实上 Gensler 让其在获得美 SEC 批准的情况下四处抛头露面显然是一个危险信号。