The Block：CFTC起诉币安及其首席执行官“CZ”涉嫌违反美国法律

概述

• 美国商品期货交易委员会（CFTC）周一起诉币安在美国的未注册交易活动

• 一个月前，总部位于美国的加密服务提供商Paxos被告知美国证券交易委员会正在调查其与币安管理的联合稳定币。

币安及其首席执行官赵长鹏(Changpeng“CZ”Zhao)被美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉，涉嫌违反联邦法律，未在美国注册币安交易所。

该机构周一在芝加哥联邦法院对全球最大的加密货币交易所币安提起诉讼。彭博新闻社(Bloomberg News)首先报道了这起诉讼。

自2017年以来，币安“采取了一种经过计算的、分阶段的方法来增加其在美国的业务，尽管公开声明其意图‘阻止’或‘限制’位于美国的客户访问其平台。”该机构在这份长达74页的诉状中称，这是一种非法活动，因为该网站尚未在美国注册开展业务。诉状还称，币安、赵和前首席合规官Samuel Lim“都选择无视这些要求，并通过采取措施帮助客户规避币安的访问控制，破坏了币安无效的合规计划。”

CFTC援引该机构获得的币安文件称，2020年8月，币安“从衍生品交易中赚取了6300万美元的费用，约16%的账户由币安确定的位于美国的客户持有”。到2021年5月，币安从衍生品交易中获得的月收入增加到11.4亿美元。币安决定优先考虑商业成功，而不是遵守美国法律，正如Lim转述赵在这件事上的立场一样，这是一个“商业决定”。

CFTC称，该公司的员工还告诉美国客户如何通过虚拟专用网访问该网站，尽管美国的访问表面上因未注册而受阻。CFTC表示，尽管币安、赵和其他高管知道，按照美国法律的要求，在美国招揽客户而没有在美国注册。

“他们是来犯罪的”

CFTC审查的内部通信显示，除了在美国提供非法交易外，据称松懈的合规方式可能导致了更严重的影响，比如美国和欧盟指定的恐怖组织可能在该平台上进行交易。

诉状写道：“在内部，币安的管理人员、员工和代理商已经承认，币安平台为潜在的非法活动提供了便利。”例如，2019年2月，在收到币安上“有关HAMA交易”的信息后，Lim向一位同事解释说，恐怖分子通常会发送“小额”，因为“大额汇款构成洗钱”。Lim的同事回答说：“600美元几乎买不到一把AK47。”对于某些币安客户，包括来自俄罗斯的客户，Lim在2020年2月的一次聊天中承认：“来吧。他们是来犯罪的。”币安的洗钱报告官员也同意‘我们看到了坏事，但我们闭上了眼睛。’”

作为对这一消息的回应，赵亮在推特上简单地写了“4”，这是他不同意的报道或“攻击”的代码。

币安发言人在提供给The Block的一份声明中表示：“CFTC提出的投诉出乎意料，令人失望，因为我们已经与CFTC合作了两年多。”该发言人表示：“我们在过去两年里进行了大量的投资，以确保我们的平台上没有活跃的美国用户，包括将合规人员从‘约100人’增加到‘目前的约750名核心和支持合规人员’。”

美国证券交易委员会(SEC)有时会与CFTC同时提交执法文件。该委员会拒绝就其自身的执法行动是否可能待定发表评论。一名SEC律师最近告诉一名联邦法官，币安可能收购加密投资公司Voyager， SEC工作人员认为，币安在美国经营着一家未注册的证券交易所。

消息一出，比特币价格立即下跌，美国东部时间上午10：39，比特币价格下跌4%，至26，871美元，但很快部分回升至27，000美元以上。

Binance.US母公司从未注册，LTC、BUSD被命名为商品

该投诉列出了币安的地区附属公司，包括Binance.US的运营公司，BAM Trading，作为“其他相关实体”，并指出BAM“从未以任何身份向委员会注册”，以在美国进行商品交易。该投诉还对币安和Binance.US的分离提出了质疑。美国方面称，赵对两者都有控制，“包括赵在内的币安人员已经左右了Binance.US的公司战略、发布和早期运营。在赵的指导下，Binance.US的营销和品牌推广与币安网如出一辙。”

CFTC还将币安交易的几种数字资产命名为大宗商品，似乎与SEC将Binance USD 和 Litecoin命名为大宗商品有所不同。CFTC还将USDT和以太币列为大宗商品，但此前曾采取过这一立场。

以太币的分类一直是州和联邦监管机构争论的焦点。美国证券交易委员会主席Gary Gensler暗示，以太币是一种未注册的证券，并在对加密交易所KuCoin的诉讼中与纽约州总检察长Letitia James达成协议，她将以太币命名为一种证券。CFTC主席Rostin Behnam此前声称，以太币是一种商品，该机构已经允许提供以太币衍生品；如果它不认为以太币是一种商品，这些交易就会被禁止。

一个半月前，加密服务提供商Paxos收到了关于其与币安联合发行稳定币的调查通知，并自愿停止了与美元挂钩的代币的铸造。

CFTC声称，币安试图向包括Paxos在内的业务合作伙伴隐瞒其合规计划的有效性。该机构表示，该公司进行了合规审计，以“满足Paxos的要求”。诉状中写道：“但根据Lim的说法，币安故意聘请了一位合规审计人员，让他‘只对地理(fencing)进行半评估的个人子审计’，以‘为我们争取更多时间’。”